出口汽车产品质量许可证管理办法（试行）
　　　　（一九九二年九月二日国家商检局、中国汽车工业总公司发布）

　第一章　总则　

　　第一条　为了提高出口汽车产品在国际市场上的信誉和竞争能力，扩大出口创汇，做好出口汽车产品质量许可证的颁发和监督管理工作，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》第二十二条和国家进出口商品检验局（以下称“国家商检局”）、国务院机电产品出口办公室颁布的《出口机电产品质量许可证管理办法》（以下称《办法》）的规定，制定本办法。 　　第二条　本办法适用于国内所有生产企业（含中外合资生产企业和使用中国商标的外国独资生产企业）的出口汽车产品。 　　第三条　国家商检局会同中国汽车工业总公司（以下简称“中汽总公司”）全面负责出口汽车产品质量许可证（以下简称《质量许可证》）的颁发和管理工作。 　　第四条　国家商检局设在各省、自治区、直辖市及厦门、重庆、深圳等地的进出口商品检验局和各省、自治区、直辖市及计划单列市的汽车工业主管部门或机械电子厅局（以下简称所在地商检局和汽车工业主管部门）负责本地区质量许可证的考核及经常性的监督管理工作。 　　第五条　由国家商检局和中汽总公司审查考核认可的检测单位（以下简称“检测单位”）负责出口汽车产品质量许可证的检测工作。企业生产条件的考核由所在地商检局会同汽车工业主管部门共同负责。按有关规定审查、考核认可，具备条件的商检局，也可以承担指定产品的检测工作。 　　第六条　国家商检局会同中汽总公司分期发布《实施出口汽车产品质量许可证产品目录》（以下称《质量许可证产品目录》）。 　　第七条　凡列入《质量许可证产品目录》的汽车产品，应在规定期限内申请办理质量许可证。未取得质量许可证的产品，不准提供出口。特殊（包括试用样车），需经国家商检局和中汽总公司批准，方准出口。
　　实施质量许可证的汽车产品，海关凭商检局签发的检验证书、放行单或在《报关单》上加盖的印章验放。

　第二章　取得质量许可证的必备条件　

　　第八条　申请质量许可证产品的必备条件
　　（一）产品应正式定型、批量生产，并稳定生产、销售一年以上。
　　（二）产品应达到中汽总公司颁布的《汽车产品质量检验评定》系列标准或《汽车零部件质量分等规定》一等品水平。
　　（三）新产品或对基本型做部分改变的产品，除应符合（一）或（二）款要求外，还应符合原中国汽车工业联合会颁布的《汽车产品开发暂行管理办法》的要求。
　　（四）在对外贸易合同或者协议中，有约定检验标准和质量要求的产品（包括来图来样加工产品），应满足合同或者协议规定的检验标准和质量要求。
　　（五）对已出口多年，质量稳定，国外享有信誉，暂时不能贯彻国家、行业标准及《分等规定》的产品，应符合企业制定、并经中汽总公司批准的过渡性标准要求。
　　（六）产品分装、防腐蚀性能等，除符合ＧＢ１９３标准要求外，还应符合经贸部，国家商检局和中汽总公司关于对出口汽车产品包装和防腐蚀性能要求的规定。 　　第九条　申请质量许可证企业的必备条件
　　（一）有完整、统一、正确的产品图纸、技术文件、检验规程。
　　（二）有与产品批量相适应的生产设备、工艺装备、检验仪器、试验设备、计量器具。
　　（三）有相应的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员，并能严格按照图纸、工艺文件、技术标准进行生产和检验。
　　（四）已建立了有效的质量保证体系和文明生产的管理和考核制度，能均衡生产，保质保量完成出口任务。
　　（五）已通过企业计量定级，达到三级以上（含三级）计量认证。
　　（六）按《出口汽车产品企业生产条件评审办法》（以下称《评审办法》，见附件一）通过审查。对生产出口汽车产品的国外厂商经营管理的中外合资生产企业或使用中国商标的外国独资生产企业的条件审查，按国家商检局颁布的《国外厂商经营管理企业出口机电产品质量许可证工厂生产条件考核办法》进行。

　第三章　申请及认证程序　

　　第十条　申请
　　凡申请实施质量许可证产品的生产企业，应按产品品种、型号、申请办理质量许可证（首次签订出口协议书的企业，应在首批交货前三个月申请）。 　　第十一条　发证程序
　　（一）生产企业向所在地商检局领取《出口汽车产品质量许可证申请书》（以下称《申请书》，见附件二），申请书一式六份，其中一份为正本，五份为副本（副本可用复印件，但印章不准复印）。申请的审查办理程序见附件三。
　　（二）经企业主管单位和汽车工业主管部门签署意见后，由所在地商检局负责对申请的产品进行抽样、封样，并填写《出口汽车产品质量许可证检验抽样登记表》（以下称《抽样登记表》）。
　　（三）生产企业将《抽样登记表》连同《申请书》、技术资料送检测单位。
　　（四）检测单位按照本办法第八条的要求，对样品进行检测，提出检测报告，并在申请书上签署意见，送所在地商检局。
　　（五）产品检测合格后，由所在地商检局会同汽车工业主管部门，按照本办法第九条的要求，对企业进行生产条件评审，提出评审报告，并在申请书上签署意见。
　　（六）企业生产条件和产品质量均符合要求后，由所在地商检局将申请书及评审报告、产品检测报告、技术资料等报中汽总公司归口审核并签署审批意见，最后报国家商检局审批，并颁发质量许可证书。 　　第十二条　申请的产品经检测不符合要求者，由检测单位签发《不合格通知单》；企业生产条件经评审不符合要求者，由当地商检局签发《不合格通知单》。自《不合格通知单》签发之日起，六个月后方可重新办理申请。如仍不符合要求，则需再经过一年后，方可重新办理申请。 　　第十三条　已取得质量许可证的产品，其工艺、生产条件、技术标准等发生较大变化时，须重新办理申请。 　　第十四条　生产企业申请与已取得质量许可证产品属同一系列的产品质量许可证时，在质量许可证有效期内，可只对该产品实施质量检验，免除对企业生产条件的评审。

　第四章　监督管理　

　　第十五条　所在地商检局会同汽车工业主管部门对取得质量许可证的企业实施监督、检查。在质量许可证有效期内，必须复查两次，或者根据国家商检局和中汽总公司的安排，增加复查次数。 　　第十六条　质量许可证的有效期为五年。实施质量许可证产品的生产企业，在有效期满前六个月，应按第三章规定程序重新提出申请，经审查合格后换发新证。 　　第十七条　取得质量许可证的出口汽车产品，在有效期内，有下列情况之一者，吊销质量许可证。
　　（一）国外客商或用户对产品质量反应强烈，两次发生质量索赔或者退货，经查明系生产企业责任者。
　　（二）经所在地商检局出口检验，连续五批中有两批不合格者。
　　（三）对取得质量许可证的产品及企业，经复查不符合本办法第二章规定的要求，并在限期内经改进仍达不到规定要求者。 　　第十八条　吊销质量许可证由检测单位、所在地商检局或汽车工业主管部门提出意见，经中汽总公司核批意见后，由国家商检局批准。吊销后由所在地商检局收回质量许可证。 　　第十九条　质量许可证自吊销之日起，半年之内不准重新办理申请。

　第五章　附则　

　　第二十条　伪造、变造、转让、冒用质量许可证者，除吊销其质量许可证外，还要追究其行政责任或法律责任。 　　第二十一条　从事质量许可证的所有工作人员，必须严格遵守《颁发出口商品质量许可证工作纪律》（见附件四）。对于滥用职权、徇私舞弊、伪造检验结果者，视情节轻重，给予行政处分或依法追究刑事责任。 　　第二十二条　申请质量许可证的企业，应按《出口汽车产品质量许可证实施细则》的规定，交纳产品检验费和企业生产条件评审费。 　　第二十三条　负责产品检验和企业生产条件评审工作的单位，应对产品技术、检验结果保密，维护受检企业的合法权益。 　　第二十四条　本办法自公布之日起生效。 　　第二十五条　本办法由国家商检局负责解释。未尽事宜由国家商检局、中汽总公司另行规定。
　　附件一
　　　　　　　　　　出口汽车产品企业生产条件评审办法
　　１　总则
　　根据《出口汽车产品质量许可证管理办法（试行）》和《机械工业企业全面质量管理验收细则》制订本办法。
　　２　适用范围
　　本办法适用于申请出口汽车产品质量许可证企业生产条件的评审。
　　３　评分办法
　　３．１　满分为５００分。各项规定分数为：质量管理基础工作１５０分；技术文件１１０分；设备、工装及检测器具１１０分；文明生产与均衡生产８０分；人员素质５０分。评分办法见《出口汽车产品企业生产条件评分表》。
　　３．２　总得分数４００分以上（含４００分），且第一项２－６条、第二、三项各条得分均达到规定分数的８０％以上（含８０％），即评为合格。
　　４　出口汽车产品企业生产条件评分表
　　出口汽车产品企业生产条件评分表见下页。
　　　　　　　　　　 出口汽车产品企业生产条件评分表
　　一、质量管理基础工作　　　　　　　　　　　　　　　　　规定分１５０分

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┃序号│检查项目│规定│　　　检查内容　　　│　　　评方办法　　　│备┃
┃　　│　　　　│ 分 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│注┃
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┃1　 │工厂方针│(10)│a)工厂方针制订应有充│a)无工厂方针的扣10分│　┃
┃1.1 │工厂方针│4　 │分依据和按规定的程序│b)方针制订无依据扣2 │　┃
┃　　│的制订　│　　│进行，并能体现工厂的│分，不能体现质量政策│　┃
┃　　│　　　　│　　│质量政策，有定量的目│和没有定量目标和措施│　┃
┃　　│　　　　│　　│标和措施。　　　　　│的分别扣2分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)工厂方针应按目标和│c)没有展开的扣4分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│措施对应展开，做到各│d)未落实部门和负责人│　┃
┃　　│　　　　│　　│部门充分协调并相应落│判扣2分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│实负责实施部门和负责│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│人　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃1.2 │工厂方针│ 6　│a)部门应按工厂方针进│a)任抽三个部门，有一│　┃
┃　　│的实施和│　　│度要求编制月度实施计│个部门没有月度实施计│　┃
┃　　│管理　　│　　│划。　　　　　　　　│划的扣2分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)工厂应建立工厂方针│b)无诊断制度扣4分： │　┃
┃　　│　　　　│　　│的定期检查和诊断制度│诊断无报告和评价扣2 │　┃
┃　　│　　　　│　　│并认真执行，有诊断报│分，无改进措施扣2分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│告、评价和改进措施。│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)工厂方针实施考核应│c)工厂方针没纳入经济│　┃
┃　　│　　　　│　　│和经济责任制相结合。│责任制进行考核扣4分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
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┃2　 │组织体制│(20)│a)根据工厂规模不同，│a)没有机构或人员的扣│　┃
┃2.1 │质量管理│10　│应有直属厂长、副厂长│5分，不是厂长或部门 │　┃
┃　　│组织体系│　　│或相应部门主要负责人│主要负责人直接领导的│　┃
┃　　│　　　　│　　│领导的质量管理部门或│扣3分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│专、兼职质量管理人员│b)未建立三级质量管理│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│网扣5分。无系统框图 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)工厂应建立厂级、车│扣2分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│间（科室）、班组三级│c)无检验机构或不是厂│　┃
┃　　│　　　　│　　│质量管理网，并能提供│长直接领导的扣5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│质量管理组织系统框图│d)检验员与全员比例不│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│是3%的扣3分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)工厂应有厂长直接领│e)质量检验机构无质量│　┃
┃　　│　　　　│　　│导的质量检验机构，并│否决权的扣5分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│配备足够能胜任工作的│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│专职人员。　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2.2 │应有明确│10　│a)按质量职能要求制订│a)检查各部门，一个部│　┃
┃　　│的质量职│　　│各部门的质量职责。　│门未制订质量职责扣5 │　┃
┃　　│能　　　│　　│b)各部门有工作标准、│分　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│工作程序并认真执行。│b)没有工作标准和程序│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)质量责任制应有考核│的扣5分；执行不认真 │　┃
┃　　│　　　　│　　│办法。　　　　　　　│扣2分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│c)未纳入考核办法扣5 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│分。任抽６个月考核记│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│录，无记录扣3分。　 │　┃
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┃3　 │产品开发│(10)│a)产品开发设计应有完│a)无完整的科学开发设│　┃
┃　　│设计和产│　　│整的、科学的工作程序│计程序扣3分。　　　 │　┃
┃　　│品质量改│　　│。　　　　　　　　　│b)无质量保证内容扣3 │　┃
┃　　│进　　　│　　│b)开发设计程序各阶段│分。任抽一种产品，检│　┃
┃3.1 │产品开发│5　 │应有明确的质量保证内│查开发设计各阶段的质│　┃
┃　　│设计　　│　　│容。　　　　　　　　│量评审，无质检机构签│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)被检产品应有质量特│署评价意见的扣5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│性重要度分级表。　　│c)无分级表扣2分。　 │　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃3.2 │产品质量│5　 │a)应有产品质量改进计│a)无计划扣5分，计划 │　┃
┃　　│改进　　│　　│划和实施总结。　　　│与方针不符扣2分，无 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有产品质量改进计│总结扣2分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│划的管理制度。　　　│b)无管理制度扣3分， │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│任抽二项质量改进管理│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│制度，有一项不符合要│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│求扣2分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│c)产品质量无改进的扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│5分。　　　　　　　 │　┃
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┃4　 │生产技术│(60)│a)工厂必须执行上级主│a)无产品标准或内控质│　┃
┃　　│准备和制│　　│管部门批准的产品标准│量指标扣5分。　　　 │　┃
┃　　│造　　　│　　│。并有高于现行标准的│b)抽查内控指标，低于│　┃
┃4.1 │产品标准│5　 │内控质量指标。　　　│现行标准扣5分。　　 │　┃
┃　　│和内控质│　　│　　　　　　　　　　│c)随机抽查产品的检查│　┃
┃　　│量指标　│　　│　　　　　　　　　　│记录，未执行准备和内│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│控指标的扣5分。　　 │　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.2 │设备工装│5　 │a)应制订设备工装和检│a)无制度或缺一种制度│　┃
┃　　│和检测器│　　│测设备（器具）的管理│扣1分，未按规定进行 │　┃
┃　　│具的管理│　　│制度（包括定期检测的│检测或未达到要求的扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│规定）。　　　　　　│2分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)随机抽查设备、工装│b)资料不能提供或提供│　┃
┃　　│　　　　│　　│、检测设备（器具）各│不全每台扣2分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│三台，检查验收规则、│c)完好率达不到要求的│　┃
┃　　│　　　　│　　│操作规程（含自制设备│扣4分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│）　　　　　　　　　│d)无点检制度扣2分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)检查工厂设备和工装│提供不出点检卡扣2分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│完好率，检查前期数据│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│和统计资料（优等品完│e)未按制度执行或提供│　┃
┃　　│　　　　│　　│好率90%，一等品、合 │不出执行记录扣2分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│格品完好率85%）。　 │　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)质量控制点上的设备│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│、工装和检测器具应有│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│日常的点检制度，并按│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│控制点要求建立周期点│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│检卡。　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│e)根据管理制度要求，│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│随机抽查设备、工装和│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│检测器具各三台，检查│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│执行情况。　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.3 │计量管理│10　│a)工厂应按规模大小，│a)没有机构和人员的扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│设立计量管理部门（室│10分。　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│）或计量管理人员。　│b)没有证书或与工作不│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)负责计量量值传递和│适应的一人扣3分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│检测人员应具有上级计│c)无计量管理制度扣5 │　┃
┃　　│　　　　│　　│量部门颁发的与工作相│分，管理制度缺一项扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│适应的证书。　　　　│2分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)应有健全的计量管理│d)不能提供完整资料的│　┃
┃　　│　　　　│　　│制度，并按规定进行周│一件扣2分，提供资料 │　┃
┃　　│　　　　│　　│期检定。　　　　　　│不完整或不符合计量规│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)任抽三种自制的计量│定的扣2分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│器具，应提供完整的资│e)不能提供的一件扣１│　┃
┃　　│　　　　│　　│料。　　　　　　　　│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│e)任抽五种计量器具检│f)不执行一件扣1分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│查验收规则，重要的计│g)不符合计量部门规定│　┃
┃　　│　　　　│　　│量设备要有操作规程。│的扣5分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│f)任意抽取10件计量器│h)未贯彻执行法定计量│　┃
┃　　│　　　　│　　│具，检查制度贯彻执行│单位的扣5分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│情况。　　　　　　　│i)未按周期检定的扣5 │　┃
┃　　│　　　　│　　│g)计量室环境和卫生条│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│件符合计量部门规定。│j)计量室环境和卫生条│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│件不符合要求的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.4 │工艺纪律│15　│a)应有完整的工艺纪律│a)内容不符合上级工艺│　┃
┃　　│和管理　│　　│的制度。　　　　　　│部门规定的扣15分。　│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有工艺纪律考核办│b)无考核办法扣10分，│　┃
┃　　│　　　　│　　│法。　　　　　　　　│内容有错误根据其严重│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)任抽三个月的统计表│程度扣0.5～5分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│，检查操作工人、班组│c)无统计资料扣10分，│　┃
┃　　│　　　　│　　│和车间的工艺贯彻率统│统计不完整的根据其严│　┃
┃　　│　　　　│　　│计数。　　　　　　　│重程度扣0.5～5分。　│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)检查企业贯彻工艺纪│d)不能提供执行情况或│　┃
┃　　│　　　　│　　│律和管理制度、工艺纪│考核资料的扣15分。　│　┃
┃　　│　　　　│　　│律考核办法的执行情况│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.5 │质量控制│15　│a)按产品零部件的关键│a)应建而未建质量控制│　┃
┃　　│点的管理│　　│特性值和建立控制点的│点的，一个扣5分，无 │　┃
┃　　│　　　　│　　│原则都已建立了质量控│控制点明细表的扣2分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│制点，并有控制点明细│，无质量工序表的扣　│　┃
┃　　│　　　　│　　│表，按控制点编制了质│10分。　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│量工序表。　　　　　│b)影响产品质量的因素│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)质量工序表中影响产│未纳入有关部门进行控│　┃
┃　　│　　　　│　　│品质量的因素都纳入了│制，一项未列入扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│有关部门进行控制。　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)对控制点上的设备应│c)未定期进行工序能力│　┃
┃　　│　　　　│　　│定期进行工序能力调查│调查一台设备扣5分， │　┃
┃　　│　　　　│　　│，并有调查分析、改进│无调查分析改进的报告│　┃
┃　　│　　　　│　　│的报告资料。　　　　│资料扣5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│d)有质量控制点管理制│d)无管理制度扣5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│度。　　　　　　　　│e)一个质量控制点不执│　┃
┃　　│　　　　│　　│e)任抽三个质量控制点│行扣3分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│检查以上各项执行情况│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.6 │工位器具│5　 │a)工位器具应按工艺要│a)工位器具未按工艺要│　┃
┃　　│　　　　│　　│求基本配齐并能满足产│求配备或不能满足产品│　┃
┃　　│　　　　│　　│品质量要求，使用合理│质量要求或使用不当扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│5分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有合理的工位器具│b)无管理制度扣5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│管理制度。　　　　　│c)不执行管理制度一个│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)任抽三个工位器具检│器具扣1分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│查制度执行情况。　　│d)无工位器具明细表的│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)查阅产品的工位器具│扣2分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│明细表，检查工位器具│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│是否符合生产流程要求│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.7 │仓库　　│5　 │a)应有仓库管理制度，│a)无管理制度扣5分， │　┃
┃　　│　　　　│　　│对重要的或有特殊要求│特殊要求无细则扣2分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│的零部件应有保证质量│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│的措施并应补充细则。│b)一个仓库不执行制度│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)任抽三个仓库检查是│扣2分，资料提供不全 │　┃
┃　　│　　　　│　　│否符合制度。　　　　│扣0.5～2分。　　　　│　┃
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┃5　 │采购　　│(10)│a)应有外购（含原材料│a)无管理制度的一种扣│　┃
┃5.1 │原材料采│　　│）外协件（产品）管理│3分，制度内容有错误 │　┃
┃　　│购及外购│　　│制度。　　　　　　　│的一种扣0.5～2分。　│　┃
┃　　│外协件（│　　│b)有外协件（产品）生│b)无外协厂的质量保证│　┃
┃　　│产品）　│　　│产厂的质量保证能力调│能力调查或未经审定的│　┃
┃　　│　　　　│　　│查和审定资料。　　　│一个外协工厂扣3分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)应有外协产品的质量│c)无外协件产品质量跟│　┃
┃　　│　　　　│　　│跟踪档案。　　　　　│踪档案一个扣3分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│d)任抽三种外协件或外│d)无法提供管理所需的│　┃
┃　　│　　　　│　　│购件，检查制度执行情│有关资料或执行制度扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│况。　　　　　　　　│5分；内容有错误的根 │　┃
┃　　│　　　　│　　│e)质量检验机构应对外│据严重程度扣0.5～2分│　┃
┃　　│　　　　│　　│协、外购件产品签署意│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│见。　　　　　　　　│e)无质检机构对外协、│　┃
┃　　│　　　　│　　│f)外协、外购件产品订│外购件签署意见扣10分│　┃
┃　　│　　　　│　　│货合同中应有质量条款│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│，并应有定期例行试验│f)外协、外购件产品订│　┃
┃　　│　　　　│　　│报告。　　　　　　　│货合同中无质量条款扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│10分；无定期例行试验│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│报告扣5分。　　　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃6　 │检验　　│(15)│a)应有能保证产品质量│a)没有制度的一种扣2 │　┃
┃6.1 │检验　　│5　 │的检验制度和检验规程│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│（包括原材料、外购件│b)不能提供检验规程的│　┃
┃　　│　　　　│　　│、外协件的进货检验和│一种扣2分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│自制产品的工序检验）│c)不能提供检验资料或│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│检验不按规定执行的一│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)任抽3～5种零件的检│种扣3分，无法提供漏 │　┃
┃　　│　　　　│　　│验规程。　　　　　　│检，错检统计的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)任抽外购（元器件、│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│原材料）、外协件、自│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│制品各三件，检查企业│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│是否按检验管理制度的│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│要求进行检验。　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃6.2 │有关试验│ 5　│a)应有能保证质量的理│a)没有制度的一种扣2 │　┃
┃　　│　　　　│　　│化试验、工艺试验和产│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│品例行试验的管理制度│b)无试验操作方法、试│　┃
┃　　│　　　　│　　│，并认真进行试验和故│验规程的一种扣2分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│障分析。　　　　　　│c)无管理办法的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)建立必要的理化试验│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│操作方法和试验规程。│d)不能提供试验资料或│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)应有各种试验技术资│试验未按规定执行的扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│料的管理方法。　　　│5分，提供资料不完整 │　┃
┃　　│　　　　│　　│d)任抽有关试验各二种│，有错误扣0.5～2分　│　┃
┃　　│　　　　│　　│检验制度贯彻情况。　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃6.3 │不良品的│5　 │a)应对废品和返修品、│a)未隔离或未注有标记│　┃
┃　　│管理　　│　　│回用品进行隔离，并注│的扣5分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│有标记。　　　　　　│b)无管理制度的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有不良品管理制度│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│c)不能提供所需资料，│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)任抽三种不良品，检│对不良品没有隔离或未│　┃
┃　　│　　　　│　　│查制度执行情况。　　│加标记的扣5分，提供 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│资料不全的扣0.5～2　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│分。　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃7　 │用户服务│(10)│a)应设立专门的用户服│a)无专门机构或人员的│　┃
┃7.1 │管理机构│5　 │务机构或配备专业的服│的扣5分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│务人员　　　　　　　│b)无网络框图、职责不│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应编制用户服务机构│明确或无具体要求扣3 │　┃
┃　　│　　　　│　　│网络框图（包括服务网│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│点）和明确的服务人员│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│的职责要求。　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃7.2 │用户服务│5　 │a)应制订为用户服务的│a)无制度的扣5分，内 │　┃
┃　　│的管理　│　　│管理制度。　　　　　│容不全扣1～5分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应建立用户档案和产│b)无用户档案、销售分│　┃
┃　　│　　　　│　　│品销售状况图表，并有│析图表、对比数表、措│　┃
┃　　│　　　　│　　│对比数表。　　　　　│施意见扣5分，内容不 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)应有用户来信来访的│全的扣1～5分。　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│登记，原始信函留存可│c)无信函来访登记，处│　┃
┃　　│　　　　│　　│查，回复及时有据备查│理原件未保存的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│。处理有误的扣0.5～2│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)根据制度及管理要求│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│，检查工厂为用户服务│d)抽查有关资料，不能│　┃
┃　　│　　　　│　　│的实际执行情况。　　│提供或不按规定执行的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│扣5分，有缺陷或有错 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│误的扣0.5～2分。　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃8　 │质量信息│(5) │a)应建立质量信息系统│a)无系统框图扣3分； │　┃
┃8.1 │建立质量│3　 │，有质量信息系统框图│无子系统的一个扣1分 │　┃
┃　　│信息系统│　　│。部分内有质量信息子│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│系统并有子系统框图。│b)无流程图的扣2分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)有合理的质量信息流│c)无管理机构的扣3分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│程图。　　　　　　　│，人员不落实、职能不│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)应有质量信息管理中│明确扣0.5～2分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│心，并配备足够的质量│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│信息管理人员。　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃8.2 │质量信息│2　 │a)应有合理的质量信息│a)无管理制度和未及时│　┃
┃　　│管理　　│　　│管理制度，做到信息反│反馈处理扣2分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│馈处理及时。　　　　│b)提供不出抽查资料文│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)根据工厂的质量信息│件或不符合规定的扣2 │　┃
┃　　│　　　　│　　│系统，任抽三条质量信│分，资料不全，执行出│　┃
┃　　│　　　　│　　│息检查管理制度执行情│错的扣0.5～2分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│况。　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃9　 │标准化　│(5) │a)应有标准化管理机构│a)无管理机构或专（兼│　┃
┃9.1 │标准化管│2　 │或专（兼）职人员。应│）职人员的扣3分。　 │　┃
┃　　│理系统　│　　│建立标准化管理网络，│b)无管理系统网络图的│　┃
┃　　│　　　　│　　│有明确的标准化管理网│扣2分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│络框图。　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃9.2 │标准化管│3　 │a)应有合理的标准化管│a)无管理制度的扣4分 │　┃
┃　　│理　　　│　　│理制度。　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有标准化管理年度│b)无年度计划和总结报│　┃
┃　　│　　　　│　　│计划和年度总结报告。│告的扣2分。计划与报 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)根据工厂年度计划和│告不符扣1分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│年度总结报告以及上级│c)无法提供所抽查资料│　┃
┃　　│　　　　│　　│有关标准化工作的指示│或提供的资料与管理方│　┃
┃　　│　　　　│　　│，任抽三项标准，检查│法不符的扣3分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│工厂标准化管理执行情│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│况。　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃10　│质量教育│(5) │a)质量管理教育纳入全│a)无教育计划或考核制│　┃
┃　　│　　　　│　　│厂的教育计划，并有考│度的扣5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│核制度。　　　　　　│b)无教育计划考核资料│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应有教育计划考核资│或完不成计划的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│料，检查是否完成计划│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│c)普及教育达不到要求│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)自检查日起向前推三│的扣5分，深化教育达 │　┃
┃　　│　　　　│　　│年，普及教育面应达到│不到要求的扣2分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│全厂正式职工人数的80│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│%，领导干部和专业人 │　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│员应达到90%，深化教 │　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│育面应达到20%。　　 │　　　　　　　　　　│　┃
┗━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━┛

　　二、技术文件　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规定分１１０分

┏━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━┓
┃序号│检查项目│规定│　　　检查内容　　　│　　　评分方法　　　│备┃
┃　　│　　　　│ 分 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│注┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃1　 │技术文件│(5) │a)厂级及车间应设置专│a)没有资料室或人员不│　┃
┃　　│管理　　│　　│门负责技术文件管理的│落实的扣5分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│资料室和专（兼）职资│b)无管理制度的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│料员。　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)应制订合理的技术文│c)没有执行或执行有错│　┃
┃　　│　　　　│　　│件管理制度。　　　　│误的扣0.5～3分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)任抽技术文件若干份│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│（一般5～10份）检查 │　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│技术文件管理制度执行│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│情况。　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2　 │产品图纸│(40)│任抽受检单位某部门图│a)（１）图样目录与图│　┃
┃2.1 │完整性　│5　 │纸一分。　　　　　　│纸不能一一对应的，一│　┃
┃　　│　　　　│　　│a)图样目录编写正确，│张扣1分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│完整并与图纸一致。　│（２）图样目录上，凡│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)明细表编写正确完整│编号名称等写错的，一│　┃
┃　　│　　　　│　　│并与产品零部件一致。│处扣0.5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)各类图纸齐全，无缺│b)（１）明细表与产品│　┃
┃　　│　　　　│　　│图。　　　　　　　　│零部件不能一一对应的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│，一个零部件扣1分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（２）明细表上凡有编│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│号名称、数量等写错的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│，一处扣0.5分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│c)（１）整套图纸中图│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│纸种类不齐全的一种扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│2分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（２）在一类图纸中图│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│纸有遗漏的，缺一张扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│1分。　　　　　　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2.2 │统一性　│5　 │任选三个部门，各抽一│（１）一个部门或一个│　┃
┃　　│　　　　│　　│套同类产品图纸，再任│部门以上图纸封面无部│　┃
┃　　│　　　　│　　│抽10张图纸检查，三套│门标志扣2分。任抽各 │　┃
┃　　│　　　　│　　│图纸必须完全一致，各│部门的10张图纸，一张│　┃
┃　　│　　　　│　　│部门图纸应有明显的部│无部门标志扣0.5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│门标志。　　　　　　│（２）在各部门的10张│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│图纸中，有一张不统一│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│的扣0.5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（３）在三个部门中，│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│任取一个部门的10张图│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│纸与底图比较，有一张│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│不统一的扣0.5分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（４）在三个部门中任│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│抽一个部门的10张图纸│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│与实物比较，重要零部│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│件主要尺寸和关键件关│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│键尺寸有一处不统一的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│扣5分；其它零部件有 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│一处不统一的扣1分。 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2.3 │正确性　│30　│任抽受检产品一套图纸│a)（１）产品技术要求│　┃
┃　　│　　　　│　　│中的10张图检查。　　│中主要指标低于产品标│　┃
┃　　│　　　　│　　│a)产品图纸技术要求、│准或与产品标准不符的│　┃
┃　　│　　　　│　　│编号、图面质量是否符│扣25分；技术要求不明│　┃
┃　　│　　　　│　　│合有关标准要求。　　│确的扣5～10分，次要 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)图纸标题栏填写与签│指标不明确扣2～5分；│　┃
┃　　│　　　　│　　│署手续完整、正确、符│图纸编号无依据的扣10│　┃
┃　　│　　　　│　　│合有关规定。　　　　│分，依据错误的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)图纸更改手续应符合│，不符合国家标准、行│　┃
┃　　│　　　　│　　│有关标准或规定。　　│业标准的扣30分。　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（２）凡属图面质量问│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│题，不影响读图的错误│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│，一处扣1分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（３）引起无法加工的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│技术差错，如漏错主要│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│尺寸、投影错误等，一│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│处扣5分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│b)（１）标题栏填写不│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│全或错误，一处（同类│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│错误统算一处）扣1分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（２）签字手续不全或│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│错误，一处（同类错误│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│统算一处）扣1分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│c)更改无通知单的一次│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│扣10分。更改手续、程│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│序不符合规定的扣5分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃3　 │包装图纸│(5) │a)产品应有符合有关标│a)无包装技术条件或不│　┃
┃　　│及包装技│　　│准规定的包装、技术条│适用的扣5分。　　　 │　┃
┃　　│术条件　│　　│件。　　　　　　　　│b)包装图纸图面质量不│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)任抽一套包装图纸，│好，不符合制图标准的│　┃
┃　　│　　　　│　　│检查包装图纸应符合有│一处扣0.5分。属制图 │　┃
┃　　│　　　　│　　│关标准规定。　　　　│技术错误引起读图困难│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)产品包装应包括合格│的一处扣1分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│证、装箱单（以含及备│c)（１）包装图纸不全│　┃
┃　　│　　　　│　　│品、备件清单）以及安│的缺一种扣2分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│装使用说明书等有关随│（２）合格证等随机文│　┃
┃　　│　　　　│　　│机文件。　　　　　　│件内容不完整、不正确│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│的一处扣1分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（３）图纸主要内容不│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│符合包装技术条件的一│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│项扣2分；其他内容不 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│符合的扣1分。　　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4　 │工艺文件│(45)│在产品的整套工艺文件│a)（１）缺一类扣5分 │　┃
┃4.1 │正确、完│35　│中：　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│整、统一│　　│a)任抽一种产品的工艺│（２）文件目录、文件│　┃
┃　　│的各种工│　　│文件，检查完整性。　│明细表和整套工艺文件│　┃
┃　　│艺卡片　│　　│b)任抽10种工艺卡片，│不符的一张扣2分；封 │　┃
┃　　│　　　　│　　│检查工艺卡片内容是否│面、目录、明细表中填│　┃
┃　　│　　　　│　　│完整正确。　　　　　│写错误的一处扣1分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)工艺文件的更改应有│b)（１）提供不齐的缺│　┃
┃　　│　　　　│　　│完整的手续。　　　　│一种扣5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│d)根据任抽的10种工艺│（２）一种卡片主要内│　┃
┃　　│　　　　│　　│卡片，检查任意三个部│容不合理的一处扣1分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│门是否统一，是否都有│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│明确的部门标志，任取│（３）标题栏填写不正│　┃
┃　　│　　　　│　　│一个部门的10种工艺卡│确或不全一处（相同内│　┃
┃　　│　　　　│　　│片检查与底图是否一致│容统算一处）扣1分， │　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│签字手续不合理的一处│　┃
┃　　│　　　　│　　│e)检查14种工艺卡片在│（相同内容统算一处）│　┃
┃　　│　　　　│　　│生产过程中的实际执行│扣1分。　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│情况。　　　　　　　│c)（１）没有更改通知│　┃
┃　　│　　　　│　　│f)抽查的5个质量控制 │单的一次扣5分，更改 │　┃
┃　　│　　　　│　　│点上的操作指导卡在生│手续不全的一次扣2　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│产过程中的执行情况。│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│g)抽查2个零件的工序 │（２）无部门标志，一│　┃
┃　　│　　　　│　　│质量表中的影响质量因│张扣1分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│素，有关部门是否也制│（３）看图比较，一张│　┃
┃　　│　　　　│　　│订相应的控制文件。　│不符扣1分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│d)三个部门不统一，一│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│种扣2分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│e)一种工艺卡片，一处│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│与实际操作不一致扣10│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│f)操作指导卡在生产过│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│程中没有起作用的一处│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│扣10分。　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│g)有关部门未制订相应│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│的控制文件一个零件扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│5分。　　　　　　　 │　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4.2 │正确完整│10　│任抽5种有关汇总表检 │a)有一种无法提供扣2 │　┃
┃　　│统一的各│　　│查。　　　　　　　　│分；三种或三种以上无│　┃
┃　　│种工艺明│　　│a)应能提供抽查的工艺│法提供扣10分。　　　│　┃
┃　　│细表和汇│　　│明细表及有关的汇总表│b)明细表或汇总表主要│　┃
┃　　│总表　　│　　│。　　　　　　　　　│内容有错误、填写不齐│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)明细表及汇总表的填│全一种一处扣1分；其 │　┃
┃　　│　　　　│　　│写应完整正确，更改应│他内容一处扣0.5分； │　┃
┃　　│　　　　│　　│有手续。　　　　　　│更改无通知单一次或一│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)根据上述5种明细表 │次以上的扣2分；更改 │　┃
┃　　│　　　　│　　│，每种明细表任抽3条,│手续不全一次扣1分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│检查执行的正确性。　│c)任何一种明细表或汇│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│总表中有一条和实际执│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│行不符扣0.5分；一种 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│有三条不符扣2分。　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃5　 │标准文件│(10)│a)应编制产品设计、生│a)无目录的扣２分。　│　┃
┃5.1 │标准　　│　　│产、管理检测所需的各│b)目录编写错误，与抽│　┃
┃　　│　　　　│　　│类标准目录。　　　　│查的标准不相符，一个│　┃
┃　　│文件目录│2　 │b)任抽10个标准与标准│标准扣0.5分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│目录对照应相符。　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃5.2 │产品的技│2　 │a)产品企业标准的内容│a)企标内容及编写方式│　┃
┃　　│技术标准│　　│及编写方式应符合有关│不符合有关规定扣0.5 │　┃
┃　　│　　　　│　　│规定。　　　　　　　│－－2分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)产品企业标准应由技│b)无企业最高技术负责│　┃
┃　　│　　　　│　　│术负责人签字批准，若│人批准的扣2分。无国 │　┃
┃　　│　　　　│　　│无国家、行业标准的，│际、行标情况下，企业│　┃
┃　　│　　　　│　　│应由规定的上级主管部│标准无上级主管部门批│　┃
┃　　│　　　　│　　│门批准。　　　　　　│准担2分。　　　　　 │　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃5.3 │产品设计│2　 │a)企业应能提供产品　│a)有一种不能提供的扣│　┃
┃　　│生产的必│　　│设计、生产的必备标准│0.5分。　　　　　　 │　┃
┃　　│备标准　│　　│，抽取10种必备标准。│　　　　　　　　　　│　┃
┃5.4 │产品生产│4　 │a)根据抽查的10张图纸│a)有一种不能提供的扣│　┃
┃　　│设计、检│　　│和5种工艺文件，抽取 │0.5分。　　　　　　 │　┃
┃　　│测管理所│　　│10种相关标准。　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│需的其它│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│标准　　│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃6　 │型号审批│(5) │a)提供经上级规定部门│a)被检产品无规定单位│　┃
┃　　│卡　　　│　　│审批颁发的产品型号审│颁发的产品型号审批卡│　┃
┃　　│　　　　│　　│批卡　　　　　　　　│扣5分。　　　　　　 │　┃
┗━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━┛

　　三、设备工装及检测器具　　　　　　　　　　　　　　　　规定分１１０分

┏━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━┓
┃序号│检查项目│规定│　　　检查内容　　　│　　　评分方法　　　│备┃
┃　　│　　　　│ 分 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│注┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃1　 │必备的加│(30)│根据零件的加工需要，│a)精度、规格不能满足│　┃
┃　　│工设备　│　　│任抽三台设备检查。　│加工要求的一台扣15分│　┃
┃　　│设备精度│　　│a)精度、规格是否符合│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│稳定可靠│　　│要求。　　　　　　　│b)配套件、附件不全的│　┃
┃　　│　　　　│　　│b)配套件、附件以及有│，一台扣10分。设备稳│　┃
┃　　│　　　　│　　│关的操作控制系统等是│定性差、不可靠、加工│　┃
┃　　│　　　　│　　│否稳定、可靠、高效。│效率与生产方式不相适│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)根据设备验收标准检│应的一台扣5分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│查设备性能是否符合要│c)主要项目一项不合格│　┃
┃　　│　　　　│　　│求（可全检或抽部分项│扣10分，次要项目一项│　┃
┃　　│　　　　│　　│目检）　　　　　　　│不合格一台扣1分。　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│△若加工零件属外协时│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│，则应检查外协质量保│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│证文件和资料。　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2　 │必备的工│(25)│根据零件加工和产品装│a)工装规格、数量、精│　┃
┃　　│艺装备　│　　│配需要，任职5种工艺 │度不能满足要求的一种│　┃
┃　　│应有加工│　　│装备检查。　　　　　│扣5分，安装结构不稳 │　┃
┃　　│装配所需│　　│a)检查工装的结构和安│定、不可靠一种扣2分 │　┃
┃　　│的数量、│　　│装方式是否合理，关键│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│精度符合│　　│尺寸精度、粗糙度能否│b)关键和主要零部件关│　┃
┃　　│要求的工│　　│满足加工工艺要求。　│键项目和主要项目一项│　┃
┃　　│艺装备　│　　│b)任抽几种工装，加工│不合格扣10分，次要项│　┃
┃　　│　　　　│　　│若干件零部件，检查工│目一项不合格扣5分。 │　┃
┃　　│　　　　│　　│装是否符合加工要求。│△汽车涂漆无漆前处理│　┃
┃　　│　　　　│　　│△若加工零件属外协时│（磷化）装备扣110分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│，则应检查外协件质量│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│保证文件和资料。　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)检查有无漆前处理装│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│备（包括磷化处理等）│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃3　 │必备的标│(25)│根据产品的检测要求，│有一精度或规格不符合│　┃
┃　　│准计量器│　　│任抽10件计量器具检查│要求的扣5分　　　　 │　┃
┃　　│具和专用│　　│其精度，规格是否符合│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│量器具　│　　│要求。（无法检定者，│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│应有精度│　　│可查看有效的合格证书│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│规格符合│　　│）　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│要求的标│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│准和专用│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│量器具　│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4　 │检验设备│(30)│根据产品的检测要求，│a)规格、功能、精度不│　┃
┃　　│及仪器　│　　│任抽3套检测设备或仪 │能满足的一套扣15分，│　┃
┃　　│应有一定│　　│器进行检查。（不足3 │仅数量不能满足的一套│　┃
┃　　│数量规格│　　│套者全数检查）　　　│扣10分。　　　　　　│　┃
┃　　│精度符合│　　│a)检测、仪器及附件的│b)超过有效期的，一套│　┃
┃　　│要求的可│　　│数量、规格、功能及精│扣15分。　　　　　　│　┃
┃　　│靠检测设│　　│度是否满足生产需要。│c)超过允许变动范围的│　┃
┃　　│备仪器　│　　│b)检查检测设备或仪器│一项扣5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│的合格证或检定证书是│（若无规定指标者，测│　┃
┃　　│　　　　│　　│否超过有效期。　　　│量结果重复性按精度的│　┃
┃　　│　　　　│　　│c)根据上述设备的功能│１／２计算）。　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│，对已有测试数据的样│△汽车厂应有前轮定位│　┃
┃　　│　　　　│　　│品，任抽机个项目进行│、灯光、制动、噪声、│　┃
┃　　│　　　　│　　│复测，比较测量结果的│排放检测设备和发动机│　┃
┃　　│　　　　│　　│正确性和重复性。　　│性能检验台架，缺一项│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│即扣110分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│发动机厂无发动机性能│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│检验台架及仪器，扣　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│110分　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│汽车零部件厂按质量标│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│准规定的检验项目检，│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│缺一项扣55分，将110 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│分扣完为止。　　　　│　┃
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　　四、文明生产与均衡生产　　　　　　　　　　　　　　　　　规定分８０分

┏━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━┓
┃序号│检查项目│规定│　　　检查内容　　　│　　　评分方法　　　│备┃
┃　　│　　　　│ 分 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│注┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃1　 │文明生产│(20)│a)应有内容完整、明确│a)无制度扣10分；不能│　┃
┃　　│的管理　│　　│的文明生产管理制度。│适应生产需要扣0.5-3 │　┃
┃　　│文明生产│　　│b)各部门应有具体的实│分。　　　　　　　　│　┃
┃　　│管理制度│　　│施办法。　　　　　　│b)任抽三个部门的实施│　┃
┃　　│与考核　│　　│c)工厂应有文明生产管│办法，一个部门没有扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│理制度的考核办法和记│2分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│录。　　　　　　　　│c)无考核办法扣4分； │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│任抽有关考核记录，工│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│厂提供不出或与管理制│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│度不符的扣4分。　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2　 │工厂环境│(35)│厂区环境卫生清洁、整│厂区不卫生、不整齐扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│齐、物品堆放划区合理│10分；物品车辆堆放不│　┃
┃2.1 │环境卫生│10　│道路通畅，交通工具、│划区、放置不合理一处│　┃
┃　　│　　　　│　　│周转运输车等都有固定│扣1分，三处或三处以 │　┃
┃　　│　　　　│　　│放置位置，锅炉燃料、│上扣3分；厂区通道不 │　┃
┃　　│　　　　│　　│废渣及基建物资等应有│通畅、锅炉燃料等没有│　┃
┃　　│　　　　│　　│隔离措施。　　　　　│隔离的扣2分。　　　 │　┃
┃　　├────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2.2 │车间仓库│25　│a)车间、仓库等区域内│a)（１）检查区域内发│　┃
┃　　│等区域的│　　│不能抽烟，禁烟区域应│现一人吸烟或有一处烟│　┃
┃　　│工艺卫生│　　│有禁烟标记。　　　　│头扣2分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│b)车间、仓库内的设备│（２）禁烟区没有禁烟│　┃
┃　　│　　　　│　　│及物资应排列放置整齐│标记一处扣2分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│并有标记，有防锈、防│b)（１）车间仓库物品│　┃
┃　　│　　　　│　　│腐、防潮措施，通道合│放置不整齐，无标记一│　┃
┃　　│　　　　│　　│理通畅。　　　　　　│处扣2分；无通道或通 │　┃
┃　　│　　　　│　　│c)合理配备工位器具，│道不合要求一处扣2分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│工件、量器具相互间应│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│不磕碰。　　　　　　│（２）零部件放置没有│　┃
┃　　│　　　　│　　│d)凡需要换衣帽鞋的部│防潮、防锈、防腐蚀措│　┃
┃　　│　　　　│　　│门应严格遵守更换规定│施一处扣2分。　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│。　　　　　　　　　│（３）机床排列使操作│　┃
┃　　│　　　　│　　│e)凡属大批量生产的产│者不易加工、不易流动│　┃
┃　　│　　　　│　　│品、装配等主要部门，│，不符合工艺流程要求│　┃
┃　　│　　　　│　　│应实行人物分流，并在│一处扣2分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│全厂内实现生产流向合│c)关键和主要部件、器│　┃
┃　　│　　　　│　　│理。　　　　　　　　│具有磕碰、腐蚀现象一│　┃
┃　　│　　　　│　　│f)任抽三个工具箱，检│处扣3分。　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│查工具箱，应清洁、整│d)不遵守规定的一人扣│　┃
┃　　│　　　　│　　│齐分层放置，无磕碰。│1分。　　　　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│g)应注意生产中的尘毒│e)人、物流应分开而没│　┃
┃　　│　　　　│　　│点，防毒措施应符合有│分开的扣5分，虽分开 │　┃
┃　　│　　　　│　　│关规定，对工人身体健│但不合理扣2分。　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│康有影响的地方，应有│f)一个工具箱不清洁或│　┃
┃　　│　　　　│　　│必要的防护措施，工作│放置非生产用品、物品│　┃
┃　　│　　　　│　　│区域应注意安全生产。│放置不合理、量器具有│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│磕碰的扣１分。　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│g)（１）任抽二个有尘│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│毒点检查防护措施，没│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│有防护一处扣5分。检 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│查地区防疫部门的实测│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│数据，低于有关规定的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│一个扣5分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│（２）工厂操作区域应│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│有必要的照度和尽可能│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│少的噪音，照度不够或│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│噪音过大的扣2分。　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃3　 │安全生产│(10)│a)应有安全生产制度。│a)无制度的扣10分。　│　┃
┃　　│符合安全│　　│b)制度应执行，事故应│b)无安全措施的或不执│　┃
┃　　│生产要求│　　│逐步减少。　　　　　│行的一次扣3分。　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4　 │均衡生产│(25)│按工厂生产能力、生产│若工厂超过定额能力而│　┃
┃　　│生产实现│　　│节拍和定额标准，连续│无应急措施的，一个月│　┃
┃　　│均衡　　│　　│抽取一种产品，进行六│扣１０分。　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│个月的生产均衡统计，│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│检查生产均衡情况。　│　　　　　　　　　　│　┃
┗━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━┛

　　五、人员素质　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规定分５０分

┏━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━┓
┃序号│检查项目│规定│　　　检查内容　　　│　　　评分方法　　　│备┃
┃　　│　　　　│ 分 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│注┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃1　 │厂级干部│(12)│采用座谈（或个别谈话│a)厂级干部对企业管理│　┃
┃　　│厂级干部│　　│）方式，了解厂级干部│知识了解不够的扣0.5 │　┃
┃　　│应熟悉企│　　│对有关内容的熟悉程度│-3分；对质量管理了解│　┃
┃　　│业质量、│　　│。　　　　　　　　　│不够的扣1-4分。　　 │　┃
┃　　│产品设计│　　│　　　　　　　　　　│b)厂级干部根据分工对│　┃
┃　　│生产管理│　　│　　　　　　　　　　│本厂生产的产品品种、│　┃
┃　　│市场情况│　　│　　　　　　　　　　│规格、基本性能、质量│　┃
┃　　│国内外信│　　│　　　　　　　　　　│问题不够了解的扣0.5 │　┃
┃　　│息及发展│　　│　　　　　　　　　　│-3分；对产品的市场动│　┃
┃　　│动态等　│　　│　　　　　　　　　　│态及用户要求不够了解│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│的扣1-4分。　　　　 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│c)厂级干部根据分工对│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│本厂的组织机构、人员│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│情况、产品的各项指标│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│不够了解的扣0.5-3分 │　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│。　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│d)厂级干部根据自己的│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│工作职责、权限、对有│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│关质量问题、工作问题│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│的处理不够清楚的扣1-│　┃
┃　　│　　　　│　　│　　　　　　　　　　│5分。　　　　　　　 │　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃2　 │中层干部│(10)│　任抽3-5名中层干部 │a)有一人对本职工作和│　┃
┃　　│应熟悉本│　　│，进行座座（或个别谈│有关业务知识不够熟悉│　┃
┃　　│部门的业│　　│话）。了解他们在本部│扣3分。　　　　　　 │　┃
┃　　│务和具有│　　│门开展业务工作的情况│b)有一人不熟悉质量管│　┃
┃　　│理论技术│　　│和管理水平、工作方法│理的扣1分。　　　　 │　┃
┃　　│知识重视│　　│、质量意识等，判断工│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│质量工作│　　│厂中层干部的素质。　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃3　 │一般管理│(6) │　任抽3-5名管理人员 │　有一个对本职工作的│　┃
┃　　│人员应熟│　　│进行座谈，了解他们对│有关业务知识不够了解│　┃
┃　　│悉本职工│　　│本职工作是否熟悉，考│的扣2分。　　　　　 │　┃
┃　　│作具备本│　　│核他们的工作水平，判│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│职工作的│　　│断其素质。　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│有关知识│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃4　 │技术人员│(10)│　任抽3-5名技术人员 │对所考核的问题，有一│　┃
┃　　│应熟悉分│　　│座谈（或个别谈话）了│人回答较差的扣2分， │　┃
┃　　│管产品生│　　│解他们对产品的有关基│有原则错误的扣5分。 │　┃
┃　　│产的全过│　　│础知识、技术水平和工│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│程，了解│　　│作实际情况，判断技术│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│国内外同│　　│人员素质。　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│类产品水│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│平及发展│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│动态，具│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│备一定的│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│专业基础│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│理论知识│　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　┃
┠──┼────┼──┼──────────┼──────────┼─┨
┃5　 │技术工人│(12)│　任抽检验人员2-4名 │a)经考试一人不及格　│　┃
┃　　│操作工人│　　│以及主要工程的操作工│扣2分。　　　　　　 │　┃
┃　　│和检验人│　　│人6-8名（2-4级工人）│b)加工或检验测试结果│　┃
┃　　│员应具备│　　│进行考试，考核他们对│不正确的一人扣2分。 │　┃
┃　　│相应的技│　　│本职工作的熟悉程度和│c)相同加工和检验内容│　┃
┃　　│术知识和│　　│技术知识水平。在上述│的二名工人考核结果超│　┃
┃　　│操作能力│　　│人员中再抽2名检验工 │过允许公差1/2的一组 │　┃
┃　　│　　　　│　　│和2名同工种的操作工 │扣2分，二组扣5分。　│　┃
┃　　│　　　　│　　│人进行现场考核，判断│　　　　　　　　　　│　┃
┃　　│　　　　│　　│他们的实际操作能力。│　　　　　　　　　　│　┃
┗━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━┛

　　附件二
　　　　　　　　　　　出口汽车产品质量许可证申请书
　　产品名称
　　型号规格
　　企业名称　　　　　　　　　　　　　　　　　（加盖公章）
　　法人代表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（盖章）
　　地　　址　　　　　　　　　　联系人
　　电　　话　　　　　　　　　　电报挂号
　　邮政编码　　　　　　　　　　传真号
　　申请日期　　　　１９　　年　　月　　日

┏━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━┓
┃　　　企业名称　　　│　　　　　　　　　│ 企业经济性质 │　　　　　　┃
┠──────────┼─────────┴───────┴──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　 主管单位名称　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼─────────┬───────┬──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　┃
┃何时由何工商部门发给│　　　　　　　　　│营业执照编号　│　　　　　　┃
┃营业执照　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　┃
┠──────────┼─────────┴───────┴──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃执行主要标准编号名称│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃注册商标名称和编号　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼─────────┬───────┬──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│鉴定时间　　　│　　　　　　┃
┃主持产品鉴定的单位　│　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　├───────┼──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│批准文号　　　│　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　┃
┠──────────┼─────────┴───────┴──────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　企业主管　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　单位意见　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃省、市、自治区或计划│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃单列市汽车工业主管部│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃门（或机械电子厅、局│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃）审查意见　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日　　 ┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　检测单位意见　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　所在地商检局意见　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中国汽车工业总公司审│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批意见　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　 日　　　┃
┠──────────┼────────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃国家进出口商品检验局│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃审批意见　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　年　　　月　　　日　　┃
┠──────────┼───┬────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│编号　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃出口汽车产品质量　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃许可证　　　　　　　├───┼────────────────────┨
┃　　　　　　　　　　│有效期│１９　年　月　日至１９　年　月　日止　　┃
┃　　　　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┗━━━━━━━━━━┷━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛

　　附件三
　　　　　　　　出口汽车产品质量许可证申请－审批传递程序

　　　┌────┐　　┌────┐　　┌────┐　　┌────┐
　　　│申请企业│　　│企业主管│　　│省、市、│　　│所在地商│
　　　│1)填写申│　　│　单位　│　　│自治区汽│　　│　检局　│
　　　│请书　　│　　│　　　　│　　│车工业主│　　│　　　　│
　　　│2)按评审│　　│　　　　│　　│管部门　│　　│　　　　│
　┌→│　办法要│─→│　　　　│─→│1)签署审│─→│　　　　├──┐
　│　│　求整顿│　　│　　　　│　　│　查意见│　　│　　　　│　　│
　│　│　　　　│　　│签署意见│　　│2)参与企│　　│抽样、　│　　│
　│　│　　　　│　　│　　　　│　　│　业考核│　　│封样　　│　　│
　│　└────┘　　└────┘　　└────┘　　└────┘　　│

发│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│证│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│

　│　┌────┐　　┌────┐　　┌────┐　　┌────┐　　│
　│　│国家商检│　　│中汽总公│　　│所在地商│　　│检测单位│　　│
　│　│　 局　 │　　│　 司　 │　　│检局会同│　　│　　　　│　　│
　│　│　　　　│　　│　　　　│　　│省、市、│　　│1)产品检│　　│
　│　│　　　　│　　│　　　　│　　│自治区汽│　　│　测：　│　　│
　└─┤　　　　│←─│　　　　│←─│车工业主│←─│2)提出检│←─┘

　　　│　　　　│　　│签署审批│　　│管部门　│　　│　测报告│
　　　│　　　　│　　│　意见　│　　│1)企业生│　　│　，签署│
　　　│　审批　│　　│　　　　│　　│产条件考│　　│　意见　│
　　　│　　　　│　　│　　　　│　　│核；2)提│　　│　　　　│
　　　│　　　　│　　│　　　　│　　│出考核报│　　│　　　　│
　　　│　　　　│　　│　　　　│　　│告，签署│　　│　　　　│
　　　│　　　　│　　│　　　　│　　│意见　　│　　│　　　　│
　　　└────┘　　└────┘　　└────┘　　└────┘
　　附件四
　　　　　　　　　　 颁发出口商品质量许可证工作纪律
　　一、颁发出口商品质量许可证的有关单位及其工作人员，要努力学习党的各项方针、政策，坚持四项基本原则，抵制不正之风，自觉遵纪守法。 　　二、检测产品质量和审查企业生产条件必须实事求是，公正准确，秉公办事。不得迁就照顾，不得降低或曲解标准，不得随意减免检测、审查项目，不得伪造和擅自修改检测数据。违者一经发现，除追究有关人员责任外，检测、审查结果同时作废，并由检测单位承担检测、审查费用。 　　三、提出申请的企业应按照考核办法的要求，采取有效措施，加强质量管理工作，并实事求是地提供必要的材料。不得隐瞒事实和弄虚作假。如发现弄虚作假者，除追究有关人员责任外，检测、审查结论同时作废。 　　四、检测、审查人员到申请企业工作时，一律在食堂就餐，并按标准交付伙食费，不得饮酒，不得利用工作之便吃请、受礼、受贿，不得索要、索购紧俏或优惠价格商品。违者要在经济上退赔，并视情节轻重，给予批评教育或纪律处分。对当事领导从严处分。 　　五、提出申请的企业在接待检测、审查人员时不准宴请，不得赠送纪念品、礼品或其它物品，不准动用公款看戏、看电影、组织游山玩水或搞其它铺张浪费活动。违者一经发现，半年之内不予发证，直接责任者除负担有关费用外，并视情节轻重，给予批评教育或纪律处分。 　　六、检测、审查人员不得在与被检测产品有关的单位兼职或参与联合开发等有碍公正性的活动，不得接受这些单位的奖金、津贴、咨询费和补助。违者一经查出，所得各项报酬全部退回，检测、审查结果同时作废。并由检测单位承担检测、审查费用。 　　七、检测单位应对被检测产品的技术和检测结果保密，以保护受检企业的合法权益。